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壹、前 言
自1970年，巴黎公約會員國在美國華盛頓正式成立「專利合作條約」（Patent Cooperation Treaty，簡稱PCT）以來，締約國逐年增加(註1)，PCT國際申請案件數亦呈現快速成長的趨勢(註2)，其中又以申請人國籍為美國、日本、德國等科技強國的申請案占最大宗。此意味著，在科技全球化的時代，各國申請人對於「應用PCT取得各國專利」的做法，已愈來愈感興趣。
然而，儘管PCT提供了另一種在國際間申請專利的管道，但台灣非PCT締約國，國人是否也能應用PCT制度？又，國人是否有必要嘗試使用此一制度？請見以下報導。 貳、PCT源起
早在四十多年前，美國即在國際會議中提出國際專利合作的概念，動機在於解決「專利權採屬地主義」所形成的限制。詳言之，在屬地主義的概念下，當某項發明打算在數個國家製造、販賣、使用，就必須在這些國家分別提出專利申請，經審查核准後始能獲得專利保護。而各國的專利局在分別接受該發明之申請案後，亦需分別進行檢索、審查。
雖然，國際間多數國家之專利法制，已採優先權制度，俾使申請人得享有優先權利益。但實際上，仍有為德不卒之嫌，此一做法，因為申請人不僅但必須在向單一國家申請之當時，或者至多在該國申請後之一年內（即優先權期間內）就必須決定所欲尋求專利保護的國家，同時更需分別提交不同的申請文件，以及將申請文件（即說明書)，並翻譯成當地語文，此等花費往往造成申請人時間與經濟上莫大的壓力。再者，由於不同國家的專利審查效率與時間長短不同，也會造成申請人處理專利事件上（例如，答辯)莫大的負擔；同樣地，對各國專利局而言，由於其各自所進行的前案搜查與專利要件審查工作，實際上內容大同小異，因此，顯然是耗費資源且不具效率。
於是，國際性的專利合作條約—PCT，在前述概念下被順利催生，並由世界財產權組織（WIPO）掌管，目前已有128個締約國，該條約之要旨為：凡PCT締約國國民或居民，皆享有「提出單一申請，接受單一檢索、公開、（或及）單一審查，即有機會進入各締約國取得專利」的權利。 參、應用PCT取得各國專利
一件國際申請案(又稱PCT申請案)，從提出申請到取得專利，必須歷經兩個主要階段： 1.第一階段為國際階段（international phase/stage），此部分主要又可分為申請人必須要進行的流程，即國際申請、國際檢索、國際公開等規範於專利合作條約第1章之國際階段第１章流程(chapter 1流程)，另外還有規範在專利合作條約第2章之可供申請人選擇是否進行國際初步審查的國際階段第２章流程 (chapter 2流程)。 2.第二為階段則為國家階段（national phase/stage），即各個締約國各自決定是否授予專利權。 以下，我們將暫時撇開條約章節，直接針對一PCT申請案的各階段，配合流程圖，以要點式進行說明： 
圖1. PCT申請案階段流程圖
一、國際申請
1. 資 格
PCT與一般各國專利制度或區域性專利條約較為不同的地方，在於PCT的申請有資格限制，即，其僅供「締約者」參與。因此，任何PCT之締約國國民或居民，都有資格提出國際專利申請（international patent application），此外，若申請人為複數，則僅須其中一位具申請資格即可。相反地，非PCT締約國國民或居民之第三者，本身即不具PCT申請資格，而無法單獨地提出PCT國際專利申請。
2. 受理申請機構
申請人可向「國際申請案受理局（rReceiving Office）」提出國際專利申請案。一般而言，「國際申請案受理局」包括各締約國專利局、各區域性專利局(註3)，以及國際局（International Bureau，簡稱IB，即其為WIPO機構，設立於日內瓦）。
3. 國際專利申請案之效力
當一件國際申請案向國際申請案受理局提出申請，且其申請符合國際申請案之形式要件並經受理時，申請人無須指定任何國家，即自動在各締約國取得「『國際申請日」』。也就是說，透過單一的申請動作，即可在目前128個的PCT締約國取得申請日。
4. 國際專利申請案採用語言
至於該國際申請案說明書所使用之語言，只要是受理該申請案之國際申請案受理局所能接受的語言就可以。但要注意到的是，該申請案在進入國際公開階段時，國際申請案必須以規定於PCT規則中所指定的多種公開語言（publication language）中的一種來進行國際公開。PCT施行細則所指定的公開語言種類包括英文、日文、德文、法文、簡體中文、西班牙文，及俄文等七種語言。因此，為了避免日後被要求提供翻譯本，最好在一開始即以上述七種語言之一提出國際專利申請。
二、國際檢索
1. 國際檢索機構（International Searching Authority，ISA）
當PCT申請案提交給受理局時，申請人必須同時選定對該申請案進行前案搜查之國際檢索機構，俾由選定的國際檢索機構作出國際檢索報告及書面意見。同前所述，若該申請案的說明書一開始所撰述的語言不是申請人所選定的國際檢索機構所能接受的語言，申請人就會被要求提供該機構所需的翻譯本。
目前共有12個締約國或區域性專利局被PCT國際事務局認可為國際檢索機構，包括區域性之歐洲專利局以及美國、日本、瑞典、南韓、澳洲、中國大陸、加拿大、奧地利、西班牙、俄羅斯、芬蘭等締約國專利局。由每年申請國際檢索的案件看來，選定歐洲專利局（EPO）者為最多數，美國專利商標局（USPTO）則次之。
2.國際檢索報告（international search report）
申請人通常可以在提出PCT申請案之後的第4個月或第5個月取得國際檢索報告。該報告中將列出可能影響該申請案之可專利性的先前技術，包括已公開的專利文件及技術期刊，並陳述每一文獻對該申請案之各個申請專利範圍所界定之發明是否有可能造成的新穎性或進步性（非顯而易知性）上的障礙。
3.國際檢索機構的書面意見（written opinion）
自2004年1月1日起，國際檢索機構除了在作出上述檢索報告之外，更按照檢索結果準備了一份該國際申請案書面意見，即對該發明是否具有新穎性、進步性(非顯而易見性)以及產業利用性(實用性)提出書面意見。若檢索報告對申請人是不利的，申請人可於國際檢索機構發出國際檢索報告之日起2個月內或自優先權日起16個月內，向國際局提出申請專利範圍之修正，或者於該案被在國際公開之前撤回PCT申請案。
若申請人選擇該PCT申請案不進入專利合作條約第2章所規範之國際初步審查流程，該書面意見將作為「關於可專利性的國際初步報告，International Preliminary Report on Patentability，IPRP（Chapter I）」。該案一旦進入國家階段時，此等內容會傳送給在國家階段中被指定的締約國作為專利要件審查上的參考；相反地，若選擇進入條約第2章之國際初步審查，則該書面意見通常會被國際初步審查機構（International Preliminary Examining Authority，IPEA）用來作為其第一次的書面意見。
4.國際檢索報告及書面意見的效力
國際檢索報告及書面意見，並不能拘束國際申請案進入國家階段時，締約國對於該發明是否符合各項專利要件之認定。一般而言，若由檢索品質比較可靠的國際檢索機構（如EPO、USPTO）所出具的國際檢索報告及書面意見，因較具有公信力，不但可作為是否進入國家階段的評斷依據，且在真正進入國家階段時，也鮮少被各國專利局挑戰。
三、國際公開
國際局在PCT案申請日起18個月後進行國際公開(註4)，主張優先權者則是自優先權日起算18個月後進行國際公開。PCT申請案的公開資料包含摘要、說明書、申請專利範圍、圖式及該案之國際檢索報告，但，前述之書面意見將不會公開。若在公開前，PCT申請案之申請專利範圍已作過修正，則修正前、後之申請專利範圍將一併公開。
四、國際初步審查
1.國際初步審查機構（International Preliminary Examining Authority，IPEA）
國際初步審查是申請人可以選擇的程序。PCT案之國際初步審查是由國際初步審查機構來進行。目前國際初步審查機構是相同於國際檢索機構，是由前述12個專利局所擔任。
2.國際初步審查報告（International Preliminary Examining Report）
國際初步審查報告書與國際檢索報告之書面意見最大的不同在於，若國際檢索報告之書面意見是負面的意見時，申請人可以向國際初步審查機構就檢索報告及書面意見提出答辯，且若有需要可以修正申請專利範圍，在考量申請人答辯以及／或修正內容後，國際初步審查機構會再發出一份有關可專利性的報告書，此即國際專利初步審查報告書。此報告書在該PCT申請案進入國家階段後是供各國參考，但對於該發明是否具可專利性之認定仍是不具拘束力。
又，申請人可以在同一指定專利局進行國際檢索以及國際初步審查，且可以在請求國際檢索同時請求國際初步審查。而國際初步審查的最後的期限，為國際檢索機構發出國際檢索報告之日起3個月或自申請日/優先權日起22個月，以二者中時間較晚者為準。國際初步審查機構大約會在申請日/優先權日起28個月作出國際初步審查報告。因此，申請人可於獲知前案檢索報告、書面意見，或國際初步審查報告後，對其申請案是否在指定國中取得專利進行評估，俾決定是否繼續進入國家階段。
五、國家階段（national stage）
該國際申請案須在申請日或優先權日起的30個月內進入國家階段(註5)。在進入國家階段時，申請人必須決定其欲向哪些締約國申請專利，同時向該等締約國提出申請並繳交該締約國有關專利申請之相關費用，如此該國際申請案才會進入各國申請的階段。嗣後，各國再適用其國內法令與程序，決定是否授予專利權。
肆、PCT優劣分析
透過PCT國際申請管道，而最終到各國PCT締約國申請並取得專利權，概念上是以單一化的國際申請、國際檢索、國際審查，取代多份申請、各國分別檢索、審查，因而具有簡化流程且品質較一致的優點。然而，在實際應用上，卻存在以下的問題，需由申請人依發明的時效性及自身狀況進行評估：
一、時 間
就大多數PCT申請案而言，自申請人提出申請到進入國家階段前，往往已經過18個月以上的時間（包括國際檢索、國際公開）。此意味著，相較於直接向專利局提出申請的申請案，一件PCT申請案往往要額外耗費18個月以上的時間。在此段時間內，申請人可在參考國際檢索報告或/及國際初步審查報告之後，再評估於各國取得專利保護的可能性、必要性，以決定是否繳納各國申請費用而進入國家階段，甚至可在此期間內設法籌措進入國家階段所需的龐大資金。但是，由於專利權期間多半皆是以申請日起算一定期間屆滿（例如，自申請日起算二十年屆滿），因此PCT申請案國際階段所需耗費的時間相對地會大幅縮短申請案在各指定國專利權期間。再者，產品週期較短之產品的專利保護，顯然也不適合利用PCT制度來進行專利申請。
二、費 用
PCT申請時必須支付的費用包括以下三項：（1）國際申請費，約1100美元；（2）檢索費，約180~1900美元不等，可視選定的國際檢索機構而異；建議申請人可以挑選檢索品質較佳之國際檢索機構，例如歐洲專利局，以減少在進入國家階段時再受挑戰，但其收費就較高；及（3）小額的傳送費，由專利受理局決定。由此顯知，一件PCT申請案的提出，基本上就要需花費2000至3000美元的政府規費，此還尚未包括國際初步審查相關的費用以及進入國家階段所需繳交的各國官方規費。因此，申請人打算提出PCT申請案前，除了需考量專利商品的時效性問題之外，亦需考慮透過PCT管道是否能達到原本節省費用的目的。
伍、非PCT締約國之台灣在利用PCT制度上的問題與因應之道
姑且不論PCT制度本身優劣與否，由於PCT制度是適用於締約國國民或居民，而台灣並非PCT之締約國，因此，台灣申請人利用PCT制度申請國際專利申請案時，適用性勍就不無疑問了。台灣申請人若欲提出PCT案，是否有比較可以確保本身利益的方式呢？
方 式1.
依據中國大陸自1994年1月1日起加入PCT組織之後所發佈的「關於受理台胞國際申請的通知」，台灣申請人可以透過中國大陸專利局提出PCT案申請，但是申請人國籍必須由「中華民國」改為「中國台灣」，且均須指定中國大陸專利局為國際檢索機構及國際初步審查機構。根據目前申請的實務經驗，在國際階段時沒有問題，但在進入國家階段之後，則須依各國法令行事，因此，各指定國是否都認可「中國台灣」的國籍，可謂仍存在著相當程度的風險，其若不認可即會造成申請程序的瑕疵，因此不建議採取此方式。
方 式2.
以台商的中國大陸分公司作為申請人，申請人的國籍即為「中國大陸」，由於中國大陸為PCT締約國，因此在執行上，無論是國際階段或國家階段都不成問題。惟，將來取得的無形資產，將屬於大陸公司，如此，對於台灣的股東權益是否會有影響，乃不得不深思的問題。潛在的政治風險，可能會增添不可預知的變數。
方 式3.
如本文前述，複數申請人中只要有一人是締約國的居民或者國民，即可向該締約國之專利局提出PCT申請案。因此，台灣申請人可找任一具有PCT締約國國籍者共列申請人，就不會產生「方式1」所導致的國籍認定爭議，亦可避免「方式2」所可能衍生的股東權益問題不確定性。雖然，共列申請人恐造成日後同享有專利權的問題，然而，此問題或可透過事前完備之契約約定，俾在進入國家階段後，得以依各國法令辦理專利申請權讓與獲得解決。
陸、結 語
PCT制度以統一的國際申請程序，為申請人提供較方便的國際專利申請管道，以解決在數個國家申請同一項發明的專利時，多頭進行所產生的問題。此外，由於目前某些國際檢索機構所出具的國際檢索報告，在完整性、可靠性方面獲得極高的評價，因此，在實務上，亦有申請人利用提出PCT申請案來評估其發明的可專利性，藉以判定是否有機會在各國取得專利。，尤其是，以當申請人在提出申請時，當時尚無法判斷其專利品在各國之市場潛力的情形下情況來說，透過PCT更能爭取較長的評估時間，避免一開始就在各國支出巨額的申請費用。
雖然PCT制度為申請人帶來的好處，乃建立在「在數個國家申請同一項發明專利」的基礎，舉例來說，當一件PCT申請案預計在十數個、甚至幾十個國家取得專利權時，PCT制度確實有助於簡化申請流程；但是，當申請人基於該專利商品本身特性等其他理由，而僅須在不超過五個的國家申請並取得專利權時，除非基於上述爭取評估時間或可專利性的考量，否則申請人直接向這些國家的專利局分別提出申請，在實務上應該會比提出PCT案來得經濟且具有時效性。
※註 釋：
1、截至2005年11月止，PCT締約國共128個，不包括台灣。此外，全球目前共有193個國家。
2、PCT是自1978年1月24日正式生效，同年6月1日開始接受申請。截至2004年底為止，PCT申請件數累積達100萬件。2004年單年度統計PCT國際申請案共121,264件，與歐洲專利局（EPO）同年接受發明專利申請件數相去不遠，約為美國專利局（USPTO）專利（utility patent）申請案的1/3。 3、目前包括歐洲專利局（EPO）、非洲智慧財產組織（OAPI）、非洲地區工業專利局（ARIPO），及歐亞專利局（EAPO）。 4、申請人及PCT每一締約國都會收到公開案的影本，此外，WIPO所發行的週刊「PCT Gazette」亦刊載當週所公開之申請案的基本資料。 5、自2004年1月1日起，不論申請人選擇進入或不進入第2章之國際初步審查，進入國家階段的期限大多是自優先權日起的30個月內。
※參考資料：
1.”The International Patent System in 2004 Yearly Review of the PCT”，http://www.wipo.int/pct/en ，瀏覽日期2005年12月3日。
2.荒木好文著「圖解特許協力條約」（第三版）。
3.專利合作條約及其施行細則，經濟部智慧財產局。
4.中國大陸專利局， http://www.sipo.gov.cn/sipo/pct/default.htm瀏覽日期：2005.11。
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